项目监管单位解决方案

一、建设需求

在推进政府投资项目管理模式改革，逐步构建决策科学化、管理专业化、行为规范化的政府投资项目建设管理体制及运行机制，取得了一定的成效。随着改革发展的需要，政府投资项目监管，由制度监管向科技监管发展，根据单位职责以及市、区层面政府对加强政府投资项目的监管要求，将通过建立政府投资项目智慧监管系统，对市、区层面政府投资项目进行全程监管。

二、建设目标

通过建立政府投资项目动态数据库，深入分析项目监管过程中的薄弱环节，对“设计、招标、监理、进度、施工、资金支付、工程变更、合同管理、工程验收”等关键环节进行有效监管，通过数据分析，建立有效的科学监管体系，提高对政府投资项目的综合监管水平。

目标就是通过信息化管理平台，将庞大复杂的项目管理系统化，将各自为政的相关单位通过信息通道进入数据驾驶舱进行层次化管理，按每个不同的流程进行不同的文档资料化管理，根据不同的阶段，将项目的管理工作流程化，信息公示及时化，文档资料系统化、项目分工管理责任化，最终达到智慧监管的目标。

信息化是工作科学化、精细化、标准化、规范化的重要保证，在操作层面要解决管理进度的环节、机制和流程问题，在管理层面：一要搭建项目整体进度、各类合同资料、数据、文件、图片的综合平台；二要搭建数据上报、接口对接、外部公示等的信息交流和资源共享平台，三要搭建投资情况过程和项目进度、质量跟踪管理的预警考核平台。

（一）通过智慧监管系统实施，达到信息、资源、经验共享的目的。按照“工程为基础，指标为手段，投资为目标，廉政为宗旨”的原则，开发利用历史数据，一是实现政府投资项目的综合流程管理，以促进业务水平的提高;二是规范建设标准、筛选项目管理重点，合理确定工程造价。

（二）通过智慧监管系统实施，提高市、区层面政府投资项目的公开性和透明度。信息化系统的建设有利于实现“管理规范化、工作流程化、操作透明化、查询动态化”，从而为项目规范化建设、项目组织实施提供决策依据。

（三）通过智慧监管系统实施，提升管理水平。管理者可以通过可视化的工作流程，轻松掌握项目管理即时状况，实现项目进展过程的全面管理，从而实现进度、质量、安全、投资、廉洁的“五位一体”保廉体制，达到科学化、精细化管理的需要。

三、建设框架

政府投资项目智慧监管系统是基于政府投资项目管理业务流程设计的，对项目全过程的动态监管系统，覆盖了项目生命周期的全过程，该系统的核心管理业务范围应主要体现在五个方面：

一是项目业务流程关键点监管，实现对项目前期立项阶段、招投标阶段、施工阶段、资金审核与拨付阶段、竣工验收阶段、项目后评估阶段的业务流程和制度标准的规范实施，增加审批流程各关键点的监管，随时了解项目审批节点信息，实现审批超期预警；

二是实时监管，实现对项目从申报、立项、审批、评审，到招投标、开工建设、实施进度、资金使用、竣工验收、后评估的全过程实时监控，同时还应具备项目预警、项目总体概况、单项目全景可视化、项目各关键环节管理等内容；

三是建立业主单位内部项目管理子系统，项目管理系统为尚无内部项目管理系统的建设单位搭建项目管理系统，实现对项目管理的系统支撑，一方面便于建设单位对项目的管理，另一方面也为监管系统提供所需的项目建设过程数据；

四是建设监管系统内部管理子系统和监管知识库，为更好的对政府投资项目监管实现信息化支撑，搭建监管内部管理系统，包括监管计划的制定和执行，监管检查执行记录，投诉处理以及监管报告的生成，监管法律法规及制度规范的知识库沉淀。

五是决策分析，对政府投资项目的总量信息和不同类别的信息可以实时进行统计分析，如已储备项目的情况汇总，已经批准立项的项目汇总，正在审批项目汇总，招标项目的汇总，全部项目资金使用总量汇总、历年年度项目造价情况汇总、项目工程进度完成情况等进行在线实时监测、统计、汇总，为宏观经济决策提供数据支撑和依据。

根据监管系统需要实现的业务功能，确定政府投资项目智慧监管系统的建设内容。

（一）项目前期业务流程关键点监管

项目从立项、报批、相关部门审批、初设、项目评审、招投标直至项目施工许可的整个项目前期过程，项目在不同部门间流转的流程和时间，项目信息从立项的基本信息到获得施工许可证后项目资料和信息不断丰富完善。为了直观清晰的了解项目前期的进展和项目已有资料情况，设置项目前期业务流程关键点监管功能模块，显示处于前期阶段的项目目前的状态和所处流程节点，进入各流程节点的时间和节点审批完成的时间，在各节点输出的项目资料和信息，审批结果信息等，实现全面的查看项目前期审批状态，审批时间和审批结果，对项目的前期进行有效地监管。

（二）项目施工过程监管

根据政府投资项目计划施工进度要求，采集建设单位制定的项目计划和项目进度数据，掌握项目在施工关键节点的情况，包括项目施工进度、施工质量、施工安全、造价使用，变更联系单等，掌握计划与实际完成时间，了解导致项目滞后的原因，掌握项目造价使用情况和重大变更联系单，实现对项目资金使用情况的跟踪。为体现项目进度的直观性，采集重大项目施工现场视频监控数据，对现场作业情况进行远程视频监控。

（三）项目后期监管

项目后期的竣工验收、结算决算、移交以及项目后评估构成了项目后期的监管内容。系统应实现项目在后期的状态显示，项目完成各环节的时间、项目状态结果信息、各环节输入输出的关键资料信息。通过对信息的查看，掌握项目后期进展情况，了解项目后期关键信息，更好的实现项目后期监管。

（四）绩效考核监管

系统实现两部分的绩效考核监管功能。一是对项目全过程中涉及的相关部门（审批部门、勘察设计部门、施工单位、监理单位）进行绩效考核，通过获取各部门与项目相关工作的信息，比照绩效考核管理办法，对采集到的超期、违规等行为按规定进行绩效考核；二是通过从招投标部门获取项目招投标中确定的项目施工关键岗位人员，比对从建设单位获取的实际施工现场的岗位人员，了解实际施工中关键岗位人员实际到岗情况，对未按合同规定到岗的予以考核。

（五）项目监管预警分析

1、项目前期关键节点的预警

项目前期审批环节中，根据项目在不同部门审批时间的时限规定，对审批环节中将要超时和已经超时的节点进行预警，做到预警后及时督查将要超期的原因和已经超期的原因，以便更好的管控项目审批时间，尽量控制项目前期时间。

2、项目施工进度的预警

加强工程项目施工进度控制监管。根据合同约定，建设单位和施工单位按照进度计划（包括总进度计划和单位工程进度计划）进行实施；对未按照计划规定实施，超期的项目进行预警。预警包括：针对单个施工计划关键节点频繁变更进行预警；每个重点阶段出现超时进行预警；项目总体进度超时进行预警。

3、联系单的预警

加强对工程设计及施工的变更监管，规范变更联系单监管。加强联系单管理是控制政府投资项目造价的一个重要抓手，是反腐败、反商业贿赂的一个重要手段，强调设计、施工变更联系单未经批准的，不予结算工程款，业主单位不得提前支付变更工程款，财政部门不予拨付资金，发展和改革部门不予办理追加投资审批手续。主要的预警功能有：

1）变更联系单的权责单位频繁变更预警：建设单位、施工单位、设计单位等，对权责单位的变更频度达到一定限度进行预警，监管权责部门因设计或施工计划不缜密等原因造成频繁变更的行为；

2）对单个合同的变更率超过一定限度进行预警，涵盖变更的核增与核减部分；

3）对于因变更产生的造价上升达到项目总额的一定比例时进行预警，随时监管项目变更；

4）系统保存并显示会签所有资料，包括变更依据、申请单位、审核单位、支付情况等，针对特殊需求，可以进行特色预警。

4、造价控制的预警

工程造价控制是工程建设管理的核心，全过程造价控制贯穿整个项目建设周期，可以较好地实现投资、工期及质量三大控制目标的有机统一，从而成为现代工程管理的一个重要手段和方式，可以进行项目超概预警、评审过程中造价预警、结算时造价预警。

5、招标信息预警

采集项目招投标过程中从招标文件编制、信息发布、开标、评标、中标一整套数据，对各环节中违反法律法规和管理规定的行为进行预警，如投标人短期内多个项目多次中标等预警，通过预警更好的监管招投标过程，保证其合法合理有效。

（六）项目监管决策分析

通过对项目前期、施工阶段及竣工验收后期的数据获取、管理功能的系统实现，积累原始数据对项目监管进行决策分析。主要包括的分析内容：全部项目总览，单项目全景视图，按照项目阶段、项目关键属性进行多维分析，预警综合分析，造价及进度的预测等。全方位对项目进行总体和细分维度的分析，对项目所有预警信息进行综合展示，综合了解项目进展状况以及可能出现的问题。根据对历史类似项目的数据建模分析，通过对类似项目的造价和进度与实际项目的造价和进度进行比对，对项目可能出现的造价和进度风险进行预测，并采取措施将其遏制。通过对项目的分析，为项目监管决策提供依据和有力支撑。

（七）建设单位项目管理

系统提供建设单位项目管理子系统的功能。为目前尚无项目管理系统的街道、各建设单位、水利、交通运输委、等建设单位提供项目管理的系统支撑，通过对项目管理系统的使用，实现对项目进展各环节、施工阶段进度、质量、安全、现场管理、竣工验收结算等的信息录入和管理，项目内部会签审批流程的自定义设置和流程实现，也为智慧监管系统提供所需的项目信息数据。

（八）内部监管业务支撑

为监管系统的项目监管提供内部监管子系统，实现项目监管的系统化支撑。实现的功能包括：项目监管计划的制定，项目监管计划实施情况，项目预警信息处理情况，投诉处理情况的录入与资料管理，监管报告的生成，项目监管法规知识库的建立。